“新融易”、“速融易”股票质押回购业务产品
营业部办理流程
一、业务权限开通
营业部:
经办：融资融券服务岗 复核：融资融券主任专员
营业部融资融券服务岗受理客户“新融易”、“速融易”股票质押产品
客户填写《英大证券有限责任公司股票质押回购业务权限申请表》提交营业部，营业部融资融券服务岗验证客户基本信息：
1、身份证；
2、股东卡；
3、风险测评。
要求客户填写以下材料：
1、英大证券有限责任公司股票质押回购业务资信评分表（个人）；
2、股票质押回购业务风险揭示书。
营业部融资融券服务岗核查申请材料齐全后，扫描上传申请材料至CIF账户管理系统客户影像档案，《英大证券有限责任公司股票质押回购业务权限申请表》提交营业部融资融券主任专员复核，营业部负责人审批。
审批通过后由营业部融资融券服务岗在CIF账户管理系统开通客户业务权限，主任专员复核，并邮件通知融资融券部。系统操作如下：
1、融资融券服务岗登陆CIF账户管理系统-客户管理-服务与权限管理-创新业务资质审查-业务类型选择质押回购；
2、按照客户填写《英大证券有限责任公司股票质押回购业务资信评分表（个人）》对应系统勾选确认，提交融资融券主任专员复核；
3、融资融券服务岗登陆CIF账户管理系统-股东账户管理-交易权限申请-质押回购交易权限申请；
4、融资融券服务岗确定客户已签署《客户协议》文本和《质押回购业务风险揭示书》，按客户申请要求，选择开通沪深交易所业务权限，融资融券主任专员复核通过；
5、融资融券服务岗每日15：10前通过公司邮箱汇总权限申请客户名单发送至融资融券部。
二、客户协议签署
营业部
经办：融资融券服务岗
客户申请业务权限的同时，融资融券服务岗确认客户选择的“新融易”或“速融易”股票质押回购产品种类，认真为客户讲解协议内容、产品特点，并协助签署相应客户协议标准文本，营业部融资融券服务岗检查客户协议签署无误，寄送融资融券部用印。
三、交易申请
营业部：
经办：融资融券服务岗 复核：融资融券主任专员
客户需提前一天进行交易申请。
融资融券服务岗按客户具体融资需求，填写《英大证券有限责任公司“新融易”质押回购业务交易审批表》或《英大证券有限责任公司“速融易”质押回购业务交易审批表》，融资融券主任专员复核，复核通过后传真至融资融券部。
四、初始交易
营业部：
经办：融资融券服务岗 复核：融资融券主任专员
审批：营业部负责人
（一）交易协议书签署
客户按审批结果填写《交易协议书》，融资融券部服务岗检查填写内容是否正确，提示客户确认签字，融资融券主任专员复核，营业部负责人审批签字；
（二）账户禁止设定
客户拟交易的“新融易”股票质押回购产品，融资融券服务岗按协议约定通过ABOSS柜台系统对客户普通人民币资金账户进行账户禁止设定，系统操作如下：
融资融券服务岗登陆ABOSS柜台系统-30008[设置账户控制属性]-选择客户-控制属性选择16--禁止证转银，融资融券主任专员复核。
若客户已开通融资融券业务，融资融券服务岗按协议约定通过CIF账户管理系统限制客户担保物转入功能，系统操作如下：
1、融资融券服务岗登陆CIF账户管理系统-股东账户管理-设置股东控制属性；
2、选择客户EO、06开头的股东账号，并勾选禁止担保物转入。
客户账户设置完成后，营业部扫描至影像系统并传真寄送融资融券部。（注：营业部需在初始交易日14点交《交易协议书》）
五、购回交易
营业部：
经办：融资融券业务专员、融资融券服务岗
复核：融资融券主任专员
购回交易分为到期购回、提前购回及延期购回。
客户到期购回，融资融券业务专员需提前5个工作日对客户进行到期提醒，客户只需根据《交易协议书》约定的购回金额，在到期日14：00前在资金账户中准备足额还款资金，无需再进行其他操作。
客户选择“新融易”的，提前购回需提前1个工作日申请；延期购回需提前3个工作日申请，获批后延期，最长合并期限不超过180天。客户购回了结“新融易”全部负债后，融资融券服务岗需按初始交易账户禁止设定流程，解除客户账户禁止的设定。
客户选择“速融易”的，提前购回、延期购回均需提前5个工作日申请，获批后方可执行，其中延期最长合并期限不超过360天。
附件：
附件1：英大证券有限责任公司股票质押回购业务权限申请表
附件2：英大证券有限责任公司股票质押回购业务资信评分表（个人）
附件3：英大证券有限责任公司“新融易” 股票质押回购业务交易审批表；英大证券有限责任公司“速融易” 股票质押回购业务交易审批表
附件4：英大证券有限责任公司“新融易”股票质押回购业务交易协议书；英大证券有限责任公司“速融易”股票质押回购业务交易协议书
附件1
英大证券有限责任公司
股票质押回购业务权限申请表
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申请人信息 | ||||||||||||
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基本信息 | ||||||||||||
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客户姓名 |
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性 别 |
□男 □女 |
出生日期 |
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身份证号码 |
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工作单位 |
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家庭住址 |
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移动电话 |
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账户信息 | ||||||||||||
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开户营业部 |
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开户时间 |
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客 户 号 |
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普通资金账户 |
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上海证券账户 |
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深圳证券账户 |
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资金账户余额 |
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证券账户市值 |
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是否参与其他信用业务 |
□否 |
□是 |
融资融券业务，授信额度： | |||||||||
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约定购回业务，待购回金额： | ||||||||||||
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申请人声明与保证 | ||||||||||||
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本人申请开通股票质押回购业务权限。本人已了解该项业务的规则和相关风险，并保证向贵公司提供的资金、证券来源的合法性和所提供资料以及上述个人信息的真实性、有效性、合法性、完整性，并对此承担全部责任。 客户签字： 年 月 日 | ||||||||||||
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营业部 | ||||||||||||
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经办人 |
融资融券主任专员 | |||||||||||
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负责人审批 | ||||||||||||
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附件2
英大证券有限责任公司股票质押回购业务资信评分表（个人）
客户名称：
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考核项目 |
考核指标 |
考核标准 |
指标 得分 |
指标 权重 |
项目 总得分 |
|
经纪评分 |
投资者等级 【注1】 |
五星级记100分；四星级记100分；三星级记90分；二星级记80分；一星级记60分。 |
[12,100] |
5% |
|
|
投资经验 |
参与证券投资的年限【注2】 |
大于或等于10年记100分；10年以下，1年以上（含），若满整数年N年则记N分（N=10，20，…，90）； 1年以下记5分。 |
[0.5,100] |
5% |
|
|
风险承受 能力 |
投资者风险承受能力分类【注3】 |
激进型为10分；积极型为8分；稳健型为7分；安稳型为6分；保守型为5分。 |
[0,100] |
10% |
|
|
诚信记录 |
以往违约次数 |
无违约则记10分；违约M次记10-5×M分；该项记分可为零分或负分。 |
[0,100] |
30% |
|
|
人民银行信用报告评价情况 |
按《关于个人信用报告的审查及评估》规定的方法扣分。 |
[0,100] |
20% |
| |
|
其他诚信记录（如：因诚信因素被媒体（经证实）、监管机构等警示、公开批评或行政处罚） |
未有被公开批评等情况则记100分；被警示、批评M次记100-30×M分；被行政处罚M次记100-50×M分；被刑事处罚M次记100-100×M分，该项记分可为0分。 |
[0,100] |
30% |
| |
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总计 |
-- |
-- |
-- |
100% |
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【注1】1、对于经纪业务客户（融入方），投资者等级是指CRM系统中营业网点自定义的投资者等级。在CRM系统没有确定评定标准之前,暂按以下原则分级：申请日客户（融入方）资产在5000万元以上（含）的，评为五星级；在2000万元（含）—5000万元区间内的，评为四星级；在1000万元（含）—2000万元区间内的，评为三星级；500万元（含）—1000万元，评为二星级;500万元以下，评为一星级。
【注2】参与证券投资的年限是从投资者参与证券一级市场或二级市场投资的最早时间计算。
【注3】投资者风险承受能力根据经纪业务《投资者风险承受能力评估表（个人）》进行分类，未进行风险承受能力评估的新客户，需先填写《投资者风险承受能力评估表（个人）》测试风险承受能力等级后再填写本表。
【注4】一级：91-100分；二级：81-90分；三级：71-80分；四级：61-70分；五级：60分以下。
附件3
英大证券有限责任公司
“新融易”股票质押回购业务交易审批表
年 月 日
|
申请人基本情况 |
客户姓名 |
|
客户号码 |
|
营业部 |
| |||||||
|
申请金额（元） |
|
申请利率产品 |
|
标的证券市值（元） |
| ||||||||
|
证券账户总资产（元） |
| ||||||||||||
|
申请交易要 素 |
证券代码 |
证券简称 |
证券数量（股） |
前一交易日收盘价格（元） |
市值（元） | ||||||||
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|
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|
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合计（元） |
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|
历史交易明细 |
证券代码 |
证券简称 |
证券数量（股） |
初始交易金额 |
前一日履约担保比例 | ||||||||
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|
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| |||||||||
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| ||||||||
|
客户累计未购回初始交易金额合计（元） |
| ||||||||||||
|
营业部确认 | |||||||||||||
|
经办人 |
|
融资融券主任专员 |
| ||||||||||
|
审批意见 | |||||||||||||
|
融资融券部意见 |
核定利率(%) |
| |||||||||||
|
核定折算率 |
| ||||||||||||
|
核定初次交易金额（元） |
| ||||||||||||
|
融资融券部经办人 |
|
融资融券部复核人 |
| ||||||||||
|
融资融券部负责人审批 |
签字： 日期： | ||||||||||||
|
分管领导审批 |
签字： 日期： | ||||||||||||
|
公司总经理 |
签字： 日期： | ||||||||||||
英大证券有限责任公司
“速融易”股票质押回购业务交易审批表
年 月 日
|
申请人基本情况 |
客户姓名 |
|
客户号码 |
|
营业部 |
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|
申请金额（元） |
|
申请利率产品 |
|
标的证券市值（元） |
| ||||||||
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证券账户总资产（元） |
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申请交易要 素 |
证券代码 |
证券简称 |
证券数量（股） |
前一交易日收盘价格（元） |
市值（元） | ||||||||
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|
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合计（元） |
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|
历史交易明细 |
证券代码 |
证券简称 |
证券数量（股） |
初始交易金额 |
前一日履约担保比例 | ||||||||
|
|
|
|
|
| |||||||||
|
|
|
|
|
| |||||||||
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|
|
|
|
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|
客户累计未购回初始交易金额合计（元） |
| ||||||||||||
|
营业部确认 | |||||||||||||
|
经办人 |
|
融资融券主任专员 |
| ||||||||||
|
审批意见 | |||||||||||||
|
融资融券部意见 |
核定利率(%) |
| |||||||||||
|
核定折算率 |
| ||||||||||||
|
核定初次交易金额（元） |
| ||||||||||||
|
融资融券部经办人 |
|
融资融券部复核人 |
| ||||||||||
|
融资融券部负责人审批 |
签字： 日期： | ||||||||||||
|
分管领导审批 |
签字： 日期： | ||||||||||||
|
公司总经理 |
签字： 日期： | ||||||||||||
附件4
英大证券有限责任公司
“新融易”股票质押回购业务交易协议书
营业部：
|
业务协议编号 |
|
交易类型 |
□初始交易 |
□补充交易(原协议编号: ) | ||||||
|
交易要素 | ||||||||||
|
甲方（融入方）名称 |
|
甲方（融入方）资金帐号 |
| |||||||
|
初始交易日 |
|
购回交易日 |
| |||||||
|
回购期限（天） |
|
购回价格（元/100元/年） |
| |||||||
|
质押证券名称 |
|
质押证券代码 |
| |||||||
|
质押证券数量 |
|
质押证券股份性质 |
无限售流通股 | |||||||
|
初始交易金额（元） |
大写： | |||||||||
|
小写： | ||||||||||
|
到期购回交易金额（元） |
大写： | |||||||||
|
小写： | ||||||||||
|
最低履约保障比例 |
130% |
预警履约保障比例 |
150% | |||||||
|
交易费用 |
1、初始交易：交易佣金：初始交易金额×0.08%，质押登记费：按中国结算标准收取。 2、购回交易：无交易费用 | |||||||||
|
甲方（融入方）签字： 乙方（融出方）营业部负责人签字： 乙方（融出方）印章： 签署日期： 签署日期： | ||||||||||
|
甲方承诺 |
本人自愿委托英大证券有限责任公司按照本交易协议书进行初始交易及到期购回委托申报。 | |||||||||
|
融资融券部复核 | ||||||||||
|
业务专岗复核 |
负责人签字： | |||||||||
|
|
| |||||||||
|
交易操作 | ||||||||||
|
交易专岗（录入）签字： |
交易专岗（复核）签字： | |||||||||
|
|
| |||||||||
|
注：1、每笔初始交易佣金最低为100元。 2、本交易协议书确认交易要素，是股票质押回购客户协议的补充协议。 3、本协议书一式二份。 | ||||||||||
英大证券有限责任公司
“速融易”股票质押回购业务交易协议书
营业部：
|
业务协议编号 |
|
交易类型 |
□初始交易 |
□补充交易(原协议编号: ) | ||||||
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交易要素 | ||||||||||
|
甲方（融入方）名称 |
|
甲方（融入方）资金帐号 |
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初始交易日 |
|
购回交易日 |
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|
回购期限（天） |
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购回价格（元/100元/年） |
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|
质押证券名称 |
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质押证券代码 |
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质押证券数量 |
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质押证券股份性质 |
无限售流通股 | |||||||
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初始交易金额（元） |
大写： | |||||||||
|
小写： | ||||||||||
|
到期购回交易金额（元） |
大写： | |||||||||
|
小写： | ||||||||||
|
最低履约保障比例 |
130% |
预警履约保障比例 |
150% | |||||||
|
交易费用 |
1、初始交易：交易佣金：初始交易金额×0.08%，质押登记费：按中国结算标准收取。 2、购回交易：无交易费用 | |||||||||
|
甲方（融入方）签字： 乙方（融出方）营业部负责人签字： 乙方（融出方）印章： 签署日期： 签署日期： | ||||||||||
|
甲方承诺 |
本人自愿委托英大证券有限责任公司按照本交易协议书进行初始交易及到期购回委托申报。 | |||||||||
|
融资融券部复核 | ||||||||||
|
业务专岗复核 |
负责人签字： | |||||||||
|
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| |||||||||
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交易操作 | ||||||||||
|
交易专岗（录入）签字： |
交易专岗（复核）签字： | |||||||||
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| |||||||||
|
注：1、每笔初始交易佣金最低为100元。 2、本交易协议书确认交易要素，是股票质押回购客户协议的补充协议。 3、本协议书一式二份。 | ||||||||||
声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。在本文作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系
