英大证券有限责任公司湖南分公司关于2016年6月反洗钱宣传月活动总结一

【来源:】 【发布时间:2016-09-19

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   为进一步加强反洗钱工作,引导广大公众应提高反洗钱意识,增强法制观念,主动学习和掌握必要的法律法规和金融常识,保护自己的合法权益,遏制洗钱犯罪及相关犯罪值此《反洗钱法》颁布10周年之际,我分公司根据年初制定宣传计划定于2016年6月20至7月20日组织开“增强反洗钱意识、警惕洗钱陷阱”,依法打击洗钱犯罪、营造良好金融环境“为主题的系列反洗钱宣传教育活动,通过采取一系列行之有效的举措,确保了宣传活动扎实有效开展,取得了较好的成效。现将我部20166月开展的反洗钱宣传月活动情况总结如下:

一、领导高度重视,组织加强专业知识学习,加深高管及员工对反洗钱工作的认识

我分公司第一负责人高度重视上半年反洗钱宣传月的活动,为确保反洗钱宣传月活动各项工作顺利开展,组织成立2016年反洗钱宣传月活动工作领导小组,由第一负责人李丽萍担任组长。

领导小组在分析分公司及所辖营业部目前经营情况、业务流程和员工工作职责后,首先强化一线人员反洗钱方面知识的培训,要求通过业务培训、自学及网络共享的方式,提高一线工作人员及业务人员的反洗钱意识,使反洗钱意识渗透进工作的每一个环节。

    二、宣传活动实施情况

本次宣传活动以履行反洗钱义务为重点,以防范洗钱风险为目的,以“增强反洗钱意识、警惕洗钱陷阱”,依法打击洗钱犯罪、营造良好金融环境”为宣传主题,结合分公司及所辖营业部当前实际情况、内容丰富,取得良好实效。

(一)分公司及所辖营业部20167月组织全体员工及经纪人开展了反洗钱知识的培训,培训会议由第一责任人及反洗钱分管领导出席安排,合计参加培训人数23人,通过认真学习反洗钱基础知识、内控制度、反洗钱实践工作中重点注意事项、反洗钱法规定的相关罚则等,提高了员客户身份识别、大额可疑交易甄别能力及反洗钱业务操作水平。

   在分公司及所辖营业部大厅显著位置悬挂依法打击洗钱犯罪、营造良好金融环境”的宣传横幅,摆放反洗钱宣传知识的展架及张贴反洗钱宣传海报,便于前来办理各项业务的客户观展,起到直观的认识增强了客户对反洗钱的了解,以及因反洗钱需要在办理业务过程对反洗钱相关规定的理解、支持与配合。

(三)台设立反洗钱咨询台,同时放置反洗钱宣传资料,用于客户阅读,提醒客户关注反洗钱,并由柜台人员对有需要的客户进行反洗钱知识的讲解。

   对场内VIP客户进行反洗钱宣传,发放反洗钱宣传折页使客户加深对反洗钱的认识。

   (五)向广大客户发放反洗钱宣传资料:分公司及所辖营业

工作人员20167月15日上在长沙泊富国际广场外进行了一次户外反洗钱宣传活动,重点宣传洗钱的基本特征、公民反洗钱义务、举报洗钱犯罪活动、反洗钱工作的重要意义,在此次宣传活动中,员工们情绪高涨,积极向路人派发反洗钱宣传资料500份,并向路人就有关反洗钱知识作相关的讲解,通过宣传,对提高了公民反洗钱意识与员工的风险意识,起到了较好的宣传效果。 

   )通过群发手机短信方式,向广大客户发送反洗钱宣传短信,宣传反洗钱基础知识,进一步扩大了反洗钱宣传范围。

通过为期一个月形式多样的反洗钱系列宣传活动提高了我分公司及所辖营业部对反洗钱工作的认识,金融机构是控制洗钱的第一道屏障,要确保金融领域反洗钱工作措施得到全面落实,就必须充分发挥金融机构“了解客户”的优势,提高全员反洗钱的积极性和主动性反洗钱工作的自觉性其次,使不知道什么是“洗钱”的社会公众对反洗钱有了进一步的认识,更使他们认识了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性营造了“防范洗钱,人人有责”的良好的反洗钱氛围

通过此次反洗钱宣传活动,我们发现在反洗钱实践工作的有效实施离人行监管要求还存在一定的差距,比如说内控制度不完善,存在一定的风险隐患客户身份识别落实不到位,一线人员反洗钱素质不高反洗钱履职不到位等等。在今后的反洗钱工作中我分公司及所辖营业部将严格按照人民银行总公司的要求,切实做好反洗钱工作,在业务过程中加强监督,同时更大范围更深入地开展反洗钱宣传,打击一切不法洗钱犯罪活动,维护社会稳定、金融体系稳定,促进证券业务的快速健康发展。

 

                             英大证券有限责任公司湖南分公司

                                            2016年7月28日