尊敬的投资者：

为规范上市公司可转换公司债券交易行为，保护投资者合法权益，2022年7月29日，沪、深交易所分别发布《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》、《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等规则，并于2022年8月1日起施行。现将相关重点事项公告如下：

一是上市首日新增全日价格限制: 可转债上市首日，设置全日较发行价上涨57.3%和下跌43.3%的有效申报价格范围。上市次日起，涨跌幅比例为20%。

二是强化异常交易监管，实施盘中强制停牌：上市首日盘中成交价较发行价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟；盘中成交价较发行价首次上涨或下跌达到或超过30%的，临时停牌至14:57；盘中临时停牌时间以交易所公告为准，临时停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌。

三是强化风险提示，在可转债最后交易日的证券简称前增加“Z”标识，向投资者充分提示风险。

四是衔接债券交易规则，对交易方式、申报数量单位等文字表述进行调整，如将“竞价交易”改为“匹配成交”，将超过价格限制的可转债申报处理方式由“暂存交易主机”调整为“无效申报”。

五是调整经手费收费标准，将上交所上市公司可转换公司债券现券交易（转让）及其约定购回式债券交易经手费由按成交金额的0.0001%双向收取、单笔最高不超过100元，调整为按成交金额的0.004%双向收取（与深市保持一致）。

同时，根据《上海证券交易所会员管理业务指南第2号—风险揭示书必备条款》、深圳证券交易所《向不特定对象发行的可转换公司债券投资者风险揭示书必备条款》，我司调整了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书（2022修订版）》（见附件）。

请投资者充分知悉和了解可转债相关风险事项、法律法规和业务规则，结合自身风险认知程度和承受能力，审慎判断是否参与相关业务。同时，投资者应关注可转债二级市场交易价格异常波动等情形可能带来的风险，理性参与可转债投资，并特别关注可转债赎回、回售、摘牌等情形。

股市有风险，投资需谨慎！

特此公告。

附件：向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书（2022修订版）

英大证券有限责任公司

2022年8月4日