目前，关于证券公司资产管理业务的法律法规主要有：《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》、以及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等。
公司严格依据有关法律法规，相应制定了完备的业务管理制度，全面覆盖了业务环节，确保了业务的合法、合规。
风险管理原则
审慎性：是公司内部风险控制的核心原则，制定内部控制制度以审慎经营和防范风险为出发点。
适时性：在全面风险管理的理念下，依据公司自身的承受能力，适时进行内控评价，从而保证内控体系的有效、持续运行。
制衡性：部门和岗位的设置权责分明、相互牵制；各项业务适当分离。
独立性：承担内部控制监督检查职能的合规管理部、风险管理部和审计稽核部独立于各业务部门。
风险管理措施
防火墙制度
公司建立健全了防火墙制度，资产管理业务与经纪、自营、投资银行、研究所等本门的业务相对独立；客户资产与公司自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
风险识别和评估
实时跟踪预警，及时识别、确认资产管理业务中的风险, 并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险适时评估。
信息沟通与反馈
对账户运作情况和各类信息进行记录、汇总、分析和处理，及时与客户进行有效沟通和反馈。
监督与评价
对控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈的有效性进行检查、评价，发现内部控制设计和运行的缺陷及时改进。
